科学学与科学技术管理

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熊学丽, 郁港宁, 黄加顺,

2024, 45(04): 3-17.

摘要 ( 56 )

PDF(1670KB) ( 29 )

城市创建是中国城市运动式治理的一种表现形式，在城市发展中有着关键性作用,其对城市的人才集聚影响如何？还有待进一步研究。将创新型城市试点视作准自然实验，基于 2003—2019 年全国 256 个地级市面板数据，构建多时点双重差分模型，探究城市创建对地方人才集聚的影响效应。结果发现：创新型城市试点能够促进地方人才集聚，同时具有明显的地区差异，其中，中西部和东北地区的政策效应非常显著，而东部城市不显著。机制分析表明，城市创建所带来的产业结构升级可以推动地方人才集聚水平的提升。

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专利侵权诉讼如何影响企业市场价值？ ——A股上市企业数据的实证

杨琳孙玉涛

2024, 45(04): 18-32.

摘要 ( 51 )

PDF(1384KB) ( 27 )

近年来，随着专利数量的不断增多，企业卷入专利侵权诉讼的风险也在不断提高。基于信号理论，提出专利侵权诉讼对上市企业公告日股票价格和未来市值的影响机制，以及分析师关注的调节作用，并运用 2012—2018 年 A 股上市企业数据进行实证检验。结果发现：（1）专利侵权诉讼对原告企业的公告日股票价格具有正向显著影响，未来市值具有负面影响；（2）专利侵权诉讼对被告企业公告日股票价格和未来市值的影响均不显著；（3）随着分析师关注的增加，专利侵权诉讼对原告企业公告日股票价格的正向影响减小，对被告企业公告日股票价格的负向影响增大。

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危机情境下流动性冗余、双元创新与中小企业绩效的关系研究

魏峰张惠淼王艺霏

2024, 45(04): 33-51.

摘要 ( 34 )

PDF(1503KB) ( 38 )

疫情和重大突发危机对于中小企业而言是一次生与死的重大考验。流动性冗余作为应对突发性危机的重要物质基础，是中小企业突破资源约束实现“危中寻机”的关键。因此，中小企业如何在危机情境下有效部署流动性冗余成为困扰业界的难题。然而，当前关于冗余效用及情境化研究不仅尚未从时间属性全面探讨特定类型冗余的绩效表现，也忽视了双元创新活动在其中的差异化传导机制。同时，相较于以往危机情境的“一次性、局域性、短暂性”冲击，冗余对新冠疫情此类大范围持续性危机的适用性仍需进一步验证。因此，应用资源基础观，以新冠疫情下的中小企业为研究对象，探讨了危机情境下流动性冗余影响中小企业长短期绩效的内在机理与边界条件。通过对 159 份中小企业的两时点调查数据进行实证研究，结果发现，在危机情境下：（1）流动性冗余对中小企业长、短期绩效具有显著的正向影响；（2）流动性冗余可通过开展探索式创新对中小企业的长、短期绩效产生促进作用，以及通过开展利用式创新对中小企业的长期绩效产生促进作用；（3）成长抱负在调节流动性冗余与探索式创新关系的同时，也调节了探索式创新在流动性冗余与中小企业长、短期绩效间的中介作用；（4）空间距离在调节流动性冗余与探索式创新关系的同时，也调节了探索式创新在流动性冗余与中小企业长、短期绩效的中介作用。最后，针对上述结论提出了中小企业在面对危机情境时如何利用流动性冗余开展创新以促进绩效方面的管理建议。

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知识产权与标准协同推进人工智能产业创新机制与路径优化

王黎萤赵春苗, 王举铎文佳

2024, 45(04): 52-67.

摘要 ( 66 )

PDF(1489KB) ( 47 )

第四次工业革命加速了各产业间以人工智能技术为核心的创新生态构建，其中知识产权裹挟的技术标准先行已成为人工智能产业创新的新型竞争规则，“技术垄断”“标准规锁”“联盟割裂”等正成为人工智能产业创新发展的“卡脖子”问题，因此加强人工智能知识产权保护与运用、技术标准主导与引领对加速推进人工智能产业创新至关重要。以解决“人工智能产业如何通过标准和知识产权的协同实现创新发展”为问题导向，通过对海康威视、百度、英特尔等公司的案例研究，构建了知识产权保护、标准主导与联盟载体生态协同推进人工智能产业创新发展的作用机制，分析了 3 种作用机制在人工智能产业渐进式创新、整合式创新、突破式创新范式中的组合运用和协同互动差异，提出实现人工智能产业创新发展的“赶超”、“跃迁”、“自立自强”3 条路径优化，结果发现：（1）多维交互的知识产权与标准和联盟载体的互动机制是推进自主可控的人工智能产业创新发展的关键动因。（2）多元架构的联盟载体作用差异是影响知识产权与标准协同推进人工智能产业创新生态演进的重要因素。（3）多阶段共生竞合是知识产权与标准协同推进人工智能产业创新生态演进的发展路径。最后，从中国情境下知识产权与标准协同推进人工智能产业创新发展实践出发，提出了宏观、产业和企业层面的对策建议。

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知识产权战略赋能企业高质量发展了吗？ ——基于知识产权示范城市的准自然实验

朱叶, 孙明贵

2024, 45(04): 68-83.

摘要 ( 79 )

PDF(1535KB) ( 19 )

知识产权战略能否成为企业高质量发展的有效支撑？这是中国知识产权强国背景下通过优化营商环境赋能企业高质量发展的重要问题。以知识产权示范城市为准自然实验，基于 2010—2019 年中国沪深 A 股上市公司样本，遵循创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念测量企业高质量发展指数，采用多期双重差分法验证知识产权战略对企业高质量发展的影响。研究发现：（1）知识产权示范城市显著促进企业高质量发展，并通过平行趋势、安慰剂及其他稳健性检验；（2）技术创新激励、融资约束缓解和制度性交易成本降低是其中介机制；（3）知识产权示范城市的促进作用具有滞后效应和长期效应；（4）在企业层面，对非国有企业的促进作用显著，国有企业不显著；对实施组织政治战略的企业显著，没有实施的不显著；（5）在区位层面，对沿海企业的促进作用显著，内陆企业不显著；（6）在政商关系上，对归属高亲近、高清白政商关系下企业的促进大于低亲近、低清白政商关系。拓展将知识产权示范城市切入企业层面进行政策效应评估的理论研究和经验证据，为知识产权示范城市推进及企业高质量发展提供政策启示。

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中国企业参与国际标准制定：技术驱动还是政策驱动？

崔维军孙成刘紫欣吴杰,

2024, 45(04): 84-97.

摘要 ( 92 )

PDF(1316KB) ( 62 )

以2016—2018年中国制造业上市公司为研究对象，以技术创新和政策补贴为切入点，从资源获取和信号传递的角度剖析了中国企业参与国际标准制定遵循的是何种逻辑，以及标准化政策补贴强度和国际化程度对技术创新有效性的调节效应。结论表明：技术创新能够促进中国企业参与国际标准制定，标准化政策补贴强度则不会直接促进企业参与国际标准制定；随着标准化政策补贴强度的增加，技术创新对企业参与国际标准制定的促进作用也越明显；相比国际化程度低的企业，技术创新对国际化程度高的企业参与国际标准制定的促进作用更大。

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风险、原则与责任：基于实验路径的人工智能社会实验伦理规范体系建构探究

汝鹏秦晓阳苏竣

2024, 45(04): 98-117.

摘要 ( 54 )

PDF(1431KB) ( 34 )

人工智能社会实验以社会实验的科学方式观测人工智能技术的综合社会影响，意在对其风险进行前瞻性评估，提前寻求应对策略，促进智能技术的良性发展。人工智能社会实验无疑会对实验场域中的参与人员和社会环境造成深刻的伦理影响，因而亟需建构一套切合实际、行之有效的伦理规范体系。当前研究虽有对于伦理风险和伦理原则的探讨，但仍缺乏有关如何在具体实践中定位伦理风险、落实伦理原则并确定伦理责任的精确阐释。人工智能社会实验的实验路径为其伦理规范体系的确立提供了基本框架。基于实验开展的 7 个阶段，结合人工智能伦理和社会实验伦理的研究成果：（1）分析整合实验各阶段面临的伦理风险，结合应用场景与技术特征进行深化；（2）梳理提炼普适的伦理原则，将其规范要求细化至实验各个阶段；（3）针对实验开展需要，确定不同参与主体在各阶段的职能作用，据此落实主体间的伦理责任。由此形成对人工智能社会实验伦理研究的基本认识，建构起既表达普遍价值共识，又具备实践可操作性的人工智能社会实验伦理规范体系。

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组合优化视角下的科技关联识别方法研究

黄璐蔡依洁陈翔王长天

2024, 45(04): 118-136.

摘要 ( 29 )

PDF(2836KB) ( 16 )

以论文数据表示科学，专利数据表示技术，构建了一套基于深度学习的科学—技术关联识别方法体系。首先，利用 Node2Vec 和 BERT 模型获得论文和专利关键词的知识结构表示和文本语义表示，构建科学网络和技术网络；之后，运用 Fast Unfolding 社区发现算法和 Z-Score 指标精准识别科学主题和技术主题；最后，构建科学—技术主题完全二分图，将科学—技术主题关联识别问题转化为二分图匹配问题，利用Kuhn-Munkres算法求解最优科技关联匹配。基于2010— 2021年“自然语言处理”领域的论文与专利数据开展实证分析，验证研究方法的有效性。

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资产剥离对国有企业数字技术创新的影响研究 ——基于管理层“意愿—能力”的视角

张钰婧, 薛有志,

2024, 45(04): 137-156.

摘要 ( 46 )

PDF(1722KB) ( 23 )

加快推进国有企业数字化转型越来越受重视，合理配置现有资源对企业加大数字创新非常关键。通过对 2003— 2021 年 A 股国有企业上市公司进行研究，研究发现资产剥离可以提高国有企业的数字创新水平，划分剥离类型后发现关联性资产剥离和战略性资产剥离可以提高企业的数字创新水平。基于管理层“意愿—能力”视角发现资产剥离可以分别通过缓解内部信息不对称程度和提高数字创新注意力来提高企业的数字创新水平。并且通过建立有中介的调节和有调节的中介模型发现非国有股东派遣董事对资产剥离和数字技术创新关系的正向调节作用通过缓解信息不对称的中介效应实现，高管信息技术背景正向调节资产剥离提高管理层数字创新注意力这一中介路径。另外，对国有企业这一研究主体进行分析，研究发现地方国企、高科技型国企、技术密集型国企和商业竞争类国企中资产剥离影响数字技术创新的关系更为显著。

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数据要素市场发展影响因素组态分析 ——基于多中心治理的视角

于清石焱文孙可欣张兮

2024, 45(04): 157-172.

摘要 ( 68 )

PDF(1468KB) ( 23 )

随着数字创新和传统产业的数字化转型，数据要素市场的发展变得至关重要，其可以重塑产业体系、推动关键技术突破，从而助力中国式现代化的实现。然而，数据要素市场的发展面临着特殊和复杂的治理挑战，需要建立独特的治理体系以促进数据要素的安全和高效流通。目前，对于影响数据要素市场发展的关键治理因素及其作用机制的研究仍然不足，缺乏综合的理论分析框架来揭示不同治理因素之间的协同作用。以中国大陆31个省市自治区数据要素市场发展情况为例，基于多中心治理理论框架梳理政府机制、市场机制、公众参与机制三个维度的 6 个前因变量条件，应用模糊集定性比较分析（fsQCA）方法探究影响区域数据要素市场发展水平的条件之间的联动效应及其路径选择，以期因地制宜地提升各区域数据要素市场发展水平。结果表明，政府机制、市场机制和参与者机制的协同作用可以形成4种类型的高数据要素市场发展水平的条件组合。

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管理者短视主义抑制人才政策的创新激励效应了吗？

朱浩李林章璐璐何建洪

2024, 45(04): 173-194.

摘要 ( 64 )

PDF(1612KB) ( 63 )

人才是创新第一资源，如何在企业层面完善激励体系和营造良好环境以充分激发人才创新活力，是深入实施新时代人才强国战略的重要现实课题。人才政策作为政府创新激励政策体系中专用性人力资本投资，能否有效激励企业高质量创新仍然缺乏足够的经验证据。基于信号理论、高层梯队和时间导向理论，以 2008—2020 年中国 A 股上市公司为样本，从披露的政府补助明细中分离人才补助，采用机器学习技术构建管理者短视主义指标，实证检验人才政策的创新激励效应和管理者短视主义对人才政策创新激励效应的调节作用。结果发现：人才政策具备较强的创新激励效应，能有效促进企业高质量创新；但与此同时，企业管理者短视主义显著抑制了人才政策的创新激励效应，上述结论在一系列稳健性检验后依然成立；进一步从股权结构和管理层治理两个维度的异质性分析表明，监督型机构投资者、股权制衡度、管理层金融背景和股权激励均有助于缓解管理者短视主义抑制作用。

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